您的位置:首页 > 全部分类 > 金融资讯

资金安全配置|年内证监会开出122张罚单 10家中介机构被罚

2022-08-04 10:15:36    来源:笔趣芯| 浏览:

想学习股票投资的知识,了解股票的专业术语,股票投资风险高。初学者应该先学习基础知识。想了解更多的理财知识?今天边肖将带你了解《安全配资|年内证监会开出122份罚单10家中介被罚》。

安全配资

目前国内已经实施了三个案例,效果比较好。据《证券日报》记者统计,截至11月24日,证监会年内共开出122张罚单,涉及27家信披违规,另有10家中介机构被处罚。对于上述违法行为,李湛认为,除了加大处罚力度,提高违法成本外,监管部门可以对披露内容和重点问题做出更具体、细化、规范的要求,同时加强对中介机构和上市公司高管的培训;其次,加强上市公司信披事中事后监管,加大信披违规处罚力度,严格监管中介机构尽职调查,建立中介机构违法行为问责机制。另外,监管部门可以加大对中介的处罚力度。据记者不完全统计,有27起案件涉及字母佩戴违规。律师事务所高级合伙人陈告诉《证券日报》记者。据悉,目前a股市场仅有三起先行赔付案例。兴业证券设立欣泰电气欺诈发行先行赔付专项基金,平安证券设立万福生科投资者赔偿专项基金,海联讯四大股东设立海联讯虚假陈述事件投资者利益赔偿专项基金。11月4日,证监会党委传达学习贯彻党的十九届四中全会精神。李湛说,良好的法律环境是现代市场经济的基础,可以为资本市场参与者创造公平竞争的发展环境,有利于培育和保护资本市场的健康发展。中山证券首席经济学家李湛对《证券日报》记者表示,目前资本市场正在实施注册制改革,上市公司的信用卡受到市场的高度重视。

本报见习记者吴晓彤。北京大学法学院教授、金融法研究中心副主任彭兵告诉《证券日报》记者,此外,通过鼓励中小投资者起诉,可以增加索赔,让中介机构增强职业责任感。业内人士告诉记者,对于上市公司信披违规、中介机构提供虚假证明文件等违法行为,需要加强处罚力度,提高违法成本。除了提高罚款上限,还需要支持投资者的诉求,通过诉求进一步提高违法成本。鼓励投资者索赔,增加违法成本。如果中介机构故意弄虚作假,《刑法》有相关处罚。如果是过失,需要承担民事责任或者受到行政处罚,所以关键在于执法。应鼓励市场主体聘请信用记录良好、专业能力强的会计师事务所作为审计师,而不是业务收入最高但审计失败频繁的会计师事务所。此外,也可以倡导先行赔付制度,由相关责任人先行赔付,投资人再申请赔付金额。在投资者索赔方面,可以完善投资者集团诉讼制度和先行赔付制度。彭兵表示,目前我国广泛实行一定人数的代表人诉讼,可以通过推动修改《民诉法》或《证券法》来完善证券集团诉讼制度,方便投资者索赔。市场参与者对中介机构有合理预期,需要增强责任感,社会各界需要加强监管。

根据披露的信息,2016年初至2019年6月30日,证监会对具有证券从业资格的会计师事务所进行了21次行政处罚,采取了179项行政监管措施。证监会强调,积极配合《证券法》、《刑法》修订,推动建立中国特色证券集团诉讼制度,显著提高违法违规成本,不断净化市场生态。陈认为,对于上市公司失信和中介机构出具虚假证明的违法行为,首先要明确责任主体,界定责任损失与责任主体的关系。损失和惩罚,尤其是赔偿,应该平衡,引入惩罚性赔偿机制,鼓励投资者在专业律师、会计师和专家的帮助下索赔损失;其次,鼓励投资者通过法院进行集体诉讼,让相关责任主体进行合理赔偿;最后,可以在全国范围内设立金融法庭,充分发挥专业司法职能,通过专业司法途径解决问题,而不是通过上访等非正常渠道。记者注意到,在被处罚对象中,有10家是中介机构,包括2家会计师事务所、3家资产评估机构、1家律师事务所和4家证券公司。11月15日,证监会发《证券资格会计师事务所资本市场执业基本信息》。年内证监会开出122张罚单《证券日报》据证监会官网披露,截至11月24日,今年以来,证监会共作出行政处罚决定110份,市场禁入决定12份,共开出122张罚单。此外,构建良好的法律环境有利于进一步深化资本市场改革开放,科技创新板、注册制等一系列改革措施的顺利实施也有赖于相关法律法规的保驾护航。今年9月,证监会明确了资本市场12个方面的改革任务,提出进一步加大法治供给。最后,营造良好的法律环境,提高资本市场的法制水平是一项长期的系统工程,需要证监会、证券交易所等监管机构和各类市场主体的共同参与。

以上是郭芙财经新闻网为您带来的关于《安全配资|年内证监会开出122份罚单10家中介被罚》的文章。更多相关知识,请保持关注。

标签: 证监会 中介机构

相关阅读